category_524047ea647e3formularetlacitkoweb2m.jpg

POKLID - Povinné klientské dokumenty

Miniaplikace, kterou musíte použít vždy při poskytnutí investiční služby (včetně penzí) nebo zprostředkování pojištění. Jednoduše vyplníte údaje, zaškrtáte dokumenty, které chcete vytisknout a kliknete na "tisk".

Dokumenty

Řadit dle

Povinné klientské dokumenty - POKLID_01_10_2019 Povinné klientské dokumenty - POKLID_01_10_2019

Verze dokumentu platná od 01.10.2019 - verze pro GDPR a MiFID II.

Pokud jsou součástí dokumentace pokyny k nákupu, vyplňte i informace o vstupních poplatcích (list Záznam z jednání)!

Již s investičním dotazníkem pro Conseq.

Nově přibyl AML dotazník pro oblast DPS.

Již nelze sjednávat pojištění!

Metodika pro placené poradenství a přezkum vhodnosti zde.

GDPR:

Klientovi je třeba předat (a nechat si podepsat) Informaci o zpracování osobních údajů. V případě životního pojištění je potřeba navíc Souhlas se zpracováním … . Oba dokumenty jsou přidané jako samostatné listy. I pro stávající klienty (pokud budete sjednávat novou smlouvu) zpracujte prosím tyto dokumenty.

Upozornění na změny:

  • Je třeba označovat tzv. iniciátora schůzky - je k tomu připraveno pole.
  • Investiční dotazník pro Investice je doplněn o AML dotazník a vyhodnocení (Doporučení) je na zvláštním listu.
  • Větší změny byly na listu Info o VHI - pokud Vám bude špatně fungovat stránkování nebo některý text bude useklý, tak se prosím ozývejte.

Tisk Investičního dotazníku a Doporučení pokud nevyplňujete elektronicky:

  • Zaškrtnete Investiční a AML dotazník a Doporučení
  • Zvolíte NE pro Bude dokument vyplňován v elektronické podobě
  • Kliknete tlačítko Generování tiskových výstupů
  • List Doporučení nyní obsahuje všechny 4 strategie - všechny 4 listy vytiskněte
  • Po vyplnění Investičního dotazníku klientem, vyberete správný list (dle tabulky výsledků)
  • Dopište součet bodů z investičního dotazníku

Prosím o posílání všech chyb na petr.horcik@vhi.cz. Velmi děkuji.

Věnujte prosím pozornost upozornění na chyby a problémy u investičního dotazníku (viz níže)!

Univerzální vyplňovací formulář pro všechny typy obchodu.
1) Vyplňte údaje zprostředkovatele, klienta, datum, čas a místo setkání.
2) Zaškrtněte jaké dokumenty chcete s klientem vyplnit a vytisknout. Potom stiskněte "Přesun na tisk" Pokud chcete s klientem dokumenty doplnit ručně, zvolte "NE" u "vyplňovat v elektronické podobě?".
3) Vyplněná data o klientovi a poradci se automaticky přenesou do hlaviček patřičných formulářů k tisku. V nich je nutno doplnit odpovídající údaje a ujednání s klientem a zaškrtnout odpovídající body.

4) Můžete vytisknout. Pozor, někdy tiskne prázdné listy. Pomocí funkce "náhled tisku" v Excelu můžete prohlédnout výstup k tisku, a vybrat k tisku jen "neprázdné" stránky.

5) U investičního dotazníku se někomu nevytisknou všechny listy. Otevírá se v zobrazení "Zobrazit konce stránek". Je tedy možné konce stránek (modré čáry) popřesouvat. Pokud potřebujete můžete v nabíce "Rozložení strány" dát volbu Konce – Obnovit všechny konce stránky. Pokud nic nepomůže, je zde prázdný investiční dotazník ke stažení. V případě nutnosti mne kontaktuje na emailu petr.horcik@vhi.cz nebo telefonu 702 144 317.

Vytiskněte ve dvojím provedení, podepište Vy i klient. Jedno vyhotovení obdrží klient, druhé zašlete spolu se smlouvou nebo pokyny na adresu VHI.

Video ke správnému vyplnění POKLIDu naleznete zde: http://www.naviplan.cz/skolici_videa/poklid/prehled_ovl.swf

Info o VHI - INVESTICE (včetně rizik) Info o VHI - INVESTICE (včetně rizik)

K verzi dokumentu platné od 01.10.2019 - verze pro GDPR a MiFID II.

Záznam o požadavcích a Investiční dotazník PENZE Záznam o požadavcích a Investiční dotazník PENZE

Prázdný investiční dotazník a záznam z jednání k PENZÍM k verzi POKLIDu 01.10.2019.

Použijte pokud Vám nebude fungovat stránkování u Excelovské tabulky POKLIDu.

Nově přibyl AML dotazník.

Dotazník AML - rozšířený i pro PO Dotazník AML - rozšířený i pro PO

Tuto verzi AML dotazníku použijte zejména v případě, kdy je klientem právnická osoba. V takovém případě nahrazuje tento AML dotazík formulář z POKLIDu.

Souhrnné znaky podezřelosti a rizikové faktory klienta Souhrnné znaky podezřelosti a rizikové faktory klienta

Tento dokument je potřeba s klientem vyplnit vždy, když u klienta zjistíte některý z příznaků rizikovosti či znaku podezřelosti v souvislosti se zákonem proti praní špinavých peněz (AML). V jiných přpadech dokument vyplňovat není nutné.