category_524047ea647e3formularetlacitkoweb2m.jpg

POKLID - Povinné klientské dokumenty

Miniaplikace, kterou musíte použít vždy při poskytnutí investiční služby (včetně penzí) nebo zprostředkování pojištění. Jednoduše vyplníte údaje, zaškrtáte dokumenty, které chcete vytisknout a kliknete na "tisk".

Dokumenty

Řadit dle

Povinné klientské dokumenty - POKLID_01_02_2018 Povinné klientské dokumenty - POKLID_01_02_2018

Verze dokumentu platná od 01.02.2018 - verze pro MiFID II.

Upozornění na změny:

- Je třeba označovat tzv. iniciátora schůzky - je k tomu připraveno pole.
- Investiční dotazník pro Investice je doplněn o AML dotazník a vyhodnocení (Doporučení) je na zvláštním listu.
- Větší změny byly na listu Info o VHI - pokud Vám bude špatně fungovat stránkování nebo některý text bude useklý, tak se prosím ozývejte.

 

 

Prosím o posílání všech chyb na petr.horcik@vhi.cz. Velmi děkuji.

Věnujte prosím pozornost upozornění na chyby a problémy u investičního dotazníku (viz níže)!

Univerzální vyplňovací formulář pro všechny typy obchodu.
1) Vyplňte údaje zprostředkovatele, klienta, datum, čas a místo setkání.
2) Zaškrtněte jaké dokumenty chcete s klientem vyplnit a vytisknout. Potom stiskněte "Přesun na tisk" Pokud chcete s klientem dokumenty doplnit ručně, zvolte "NE" u "vyplňovat v elektronické podobě?".
3) Vyplněná data o klientovi a poradci se automaticky přenesou do hlaviček patřičných formulářů k tisku. V nich je nutno doplnit odpovídající údaje a ujednání s klientem a zaškrtnout odpovídající body. 

4) Můžete vytisknout. Pozor, někdy tiskne prázdné listy. Pomocí funkce "náhled tisku" v Excelu můžete prohlédnout výstup k tisku, a vybrat k tisku jen "neprázdné" stránky.

5) U investičního dotazníku se někomu nevytisknou všechny listy. Otevírá se v zobrazení "Zobrazit konce stránek". Je tedy možné konce stránek (modré čáry) popřesouvat. Pokud potřebujete můžete v nabíce "Rozložení strány" dát volbu Konce – Obnovit všechny konce stránky. Pokud nic nepomůže, je zde prázdný investiční dotazník ke stažení. V případě nutnosti mne kontaktuje na emailu petr.horcik@vhi.cz nebo telefonu 702 144 317.

Vytiskněte ve dvojím provedení, podepište Vy i klient.  Jedno vyhotovení obdrží klient, druhé zašlete spolu se smlouvou nebo pokyny na adresu VHI.

Video ke správnému vyplnění POKLIDu naleznete zde: http://www.naviplan.cz/skolici_videa/poklid/prehled_ovl.swf

Záznam o požadavcích a Investiční dotazník PENZE Záznam o požadavcích a Investiční dotazník PENZE

Prázdný investiční dotazník a záznam z jednání k PENZÍM k verzi POKLIDu 01.02.2018.

Použijte pokud Vám nebude fungovat stránkování u Excelovské tabulky POKLIDu.

Info o VHI - investice (včetně rizik) Info o VHI - investice (včetně rizik)

K verzi dokumentu platné od 01.02.2018 - verze pro MiFID II.

Dotazník AML - rozšířený i pro PO Dotazník AML - rozšířený i pro PO

Tuto verzi AML dotazníku použijte zejména v případě, kdy je klientem právnická osoba. V takovém případě nahrazuje tento AML dotazík formulář z POKLIDu.

Souhrnné znaky podezřelosti a rizikové faktory klienta Souhrnné znaky podezřelosti a rizikové faktory klienta

Tento dokument je potřeba s klientem vyplnit vždy, když u klienta zjistíte některý z příznaků rizikovosti či znaku podezřelosti v souvislosti se zákonem proti praní špinavých peněz (AML). V jiných přpadech dokument vyplňovat není nutné.